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中證協:將適應注冊制改革新環境,加強發行承銷市場自律管理

導語
中證協近日向會員印發了2020年工作計劃,對全年的重點工作做了總體部署。提出將適應注冊制改革新環境,加強發行承銷市場自律管理。發布盡職調查業務規范,督促中介機構把好發行上市第一道關。

5月8日,資本邦獲悉,中證協近日向會員印發了2020年工作計劃,對全年的重點工作做了總體部署。提出將適應注冊制改革新環境,加強發行承銷市場自律管理。發布盡職調查業務規范,督促中介機構把好發行上市第一道關。加強發行承銷市場秩序自律管理,推動形成市場化的價格發現機制。進一步完善股票發行與承銷的觀察員機制。完善發布投資價值研究報告業務規范。探索建立投資價值研究報告質量評價機制。加強網下投資者自律管理。

2020年全年中證協的重點工作包括七個方面:

——貫徹新證券法,梳理完善行業業務規范和自律規則;加大對會員及從業人員行為的監督檢查,增強行業聲譽激勵和約束;研究制定證券公司投資者服務與保護行規行約,督促會員開展投資者教育和保護活動;加強重點領域風險的識別和化解。

——適應注冊制改革新環境,加強發行承銷市場自律管理。中證協將發布盡職調查業務規范,督促中介機構把好發行上市第一道關;加強發行承銷市場秩序自律管理,推動形成市場化的價格發現機制;進一步完善股票發行與承銷的觀察員機制,完善發布投資價值研究報告業務規范,探索建立投資價值研究報告質量評價機制;加強網下投資者自律管理。

——促進高質量投資銀行和財富管理機構建設。為此,中證協今年將組織研究行業創新驅動發展方案;配合優化分類評價指標體系,開展證券公司公司債券業務執業能力評價;進一步完善經紀業務規范,研究探索優化客戶交易結算資金第三方存管制度,豐富證券公司賬戶功能,提升行業機構財富管理能力;推動證券公司管理型投資咨詢業務發展。中證協還將推動行業數據治理和數據生態建設,積極探索金融科技應用,促進提升行業信息技術安全水平和新技術運用水平。

——推動場外市場規范發展,配套建立健全場外市場自律管理規則體系。其中具體工作包括:完善場外市場業務的統一監測監控和信息服務,推動區域性股權市場自律管理與服務,配合推進區域性股權市場創新試點,探索推進中證報價(雄安)股權市場建設工作。

——在新證券法框架下,推動完善證券業從業人員管理制度,修訂從業人員管理配套自律規則,探索創新從業人員自律管理新方式,加強從業人員執業行為、誠信信息管理,推動從業人員依法執業、勤勉盡責。

——推動行業文化建設,完善行業文化建設的自律規則體系,研究制定從業人員行為規范和道德遵循指引、證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法,建立證券公司聲譽風險管理制度和從業人員聲譽評價機制;進一步加強行業文化建設引導,組織最佳實踐評估。

——組織動員行業履行社會責任,包括:引導證券公司加強深度研究,繼續組織重點課題研究、首席經濟學家季度例會和問卷調查;持續推動行業履行農村減貧與鄉村振興的社會責任,引導行業加強國際合作,踐行綠色金融、服務綠色發展戰略。

頭圖來源:123RF

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